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证监会:逐步允许试点机构试行更为灵活的风控体系

资料来源:中国证券监督管理委员会

Q:据了解,中国证券监督管理委员会正在研究证券公司的合并监管。工作进展如何?

A:近年来,国内资本市场持续发展,一些证券公司逐渐发展成集团。有必要将行业风险控制边界从母公司层面拓展到合并报表层面,以利于更全面、及时、有效的风险评估,促进行业持续稳定发展。在当前疫情下,也有利于中介机构更好地服务于资本市场和实体经济。2016年6月,中国证监会修订了《证券公司风险控制指标管理办法》(以下简称《风控办法》),要求证券公司建立全面的风险管理体系,并提出中期安排以推进并表监管。2017年4月,根据部分证券公司的申请,中国证监会启动了证券业综合监管试点的筹备工作。

近两年来,相关证券公司不断加大投入,完善风险管理体系,完善风险管理体系,梳理风险管理流程,储备风险管理人才。2018年9月至2019年11月,CICC、招商证券、中信证券、华泰证券、中信建设投资、国泰君安六家证券公司已基本建立了全面的风险管理体系,能够有效覆盖各种风险、各条业务线和所有子公司,初步具备并表监管资格。中国证监会决定将上述六家证券公司纳入首批并表监管试点。

中国证监会将根据《风控办法》逐步允许参与试点的机构尝试更灵活的控风指标体系。起初,考虑到外资试点机构的资本占用,试点机构母公司风险资本公积的计算系数由0.7调整为0.5,表内和表外资产总额的计算系数由1降低为0.7。同时,持续监测试点机构建立的风控制系统的有效性和综合风控制指标信息。相关机制成熟后,将逐步过渡到基于合并报表直接实施风控指标监管。

中国证监会将继续跟踪和评估试点项目的结果,并将始终坚持审慎监管的理念,合理稳妥地推进试点进程。

责任编辑:王帅

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